重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

五一档观众称赞：《长空之王》以高口碑夺得满意度冠军

北京 - 2023年五一档电影观众满意度调查结果出炉，由刘晓世执导的空军题材电影《长空之王》以84.7分的高分位列榜首，成为观众最满意的影片。

该调查由中国电影艺术研究中心联合数据智能服务商艺恩进行，对五一档上映的7部影片进行了观众满意度调查。结果显示，观众对《长空之王》的认可度较高，认为影片题材新颖、制作精良、剧情感人，展现了中国空军试飞员的英勇无畏和奉献精神。

《长空之王》讲述了新时代空军试飞员在挑战极限、突破自我中不断成长的故事。影片以真实事件为背景，展现了空军试飞员在执行任务时面临的危险和挑战，也展现了他们为祖国航空事业发展所付出的艰辛努力。

影片的主演王一博饰演的空军试飞员雷宇，英俊潇洒、演技精湛，将角色的热血和责任感演绎得淋漓尽致。其他主演胡军、周冬雨等也贡献了精彩的表演，为影片增添了不少亮点。

《长空之王》的成功，不仅得益于题材新颖、制作精良，也得益于主创团队的匠心和诚意。导演刘晓世曾多次深入空军部队采访，了解空军试飞员的工作和生活，为影片的真实性奠定了基础。影片的特效制作也十分逼真，将观众带入到了紧张刺激的空战场面中。

五一档观众满意度调查结果显示，《长空之王》不仅赢得了观众的口碑，也取得了良好的票房成绩，成为五一档最成功的影片之一。影片的成功，也为中国空军题材电影的创作提供了宝贵的经验。